近日，内蒙古证监局披露《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》。
经查，国融证券在个别债券承销项目中，存在以下问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条，《证券公司（399975）投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告﹝2018﹞6号)第五条、第三十二条、第四十七条、第八十七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条的规定，内蒙古证监局决定对公司采取监管谈话的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
